论科技期刊防范学术不端行为的策略

摘要：科技期刊应在防范学术不端行为中有所作为，具体措施如下：一是对于编辑而言，应不断提高自己的“德”与“能”，“德”是编辑人员防范和发现学术不端行为的动力和主观条件，“能”是编辑人员发现学术不端行为的客观条件和必要条件；二是对于编辑部而言，应健全编辑部内部管理制度，并不断完善审稿制度，建立针对作者的学术不端行为惩治机制；三是科学运用中国知网的学术不端检测系统。PaperisOk论文查重网提供知网查重检测系统服务，所有论文查重系统均来之官网检测，查重报告均支持验证真伪！不论您学习哪个专业，写作什么类型的论文，只要您有文本相似度检测的需求，知网查重检测系统总有一个版本适合您。
关键词：科技期刊；学术不端行为；编辑；审稿；学术不端检测系统
中图分类号：G23　文献标识码：A　文章编号：1007-905x(2011)06-0190-03
科技期刊是展示科研成果的重要平台和载体，理应以展现学术研究的新观点和新方法为己任。近年，各种形式的学术不端行为层出不穷，这种不端行为出现的原因是多方面的，但不可否认的是，科技期刊本身与学术不端行为有着千丝万缕的联系。要防范和杜绝学术不端行为，科技期刊有着不容推卸的责任。本文将从科技期刊的角度研究如何防范学术不端行为，并从科技期刊本身出发提出防范学术不端行为的具体措施。对于科技期刊而言，应该从哪些方面人手以尽可能地杜绝学术不端行为呢?
一、提高科技期刊编辑的“德”与“能”
科技期刊编辑的“德”与“能”是杜绝学术不端行为发生的道屏障。编辑具备了“德”，才能发自内心对学术不端行为深恶痛绝，从而自觉地抵制学术不端行为。“德”是编辑防范学术不端行为的内在动力。编辑拥有足够的“能”，才能具备发现学术不端行为的能力。“能”是科技期刊编辑防范学术不端行为的前提和必要条件。
(一)提高科技期刊编辑的“德”
具体来说，科技期刊编辑的“德”包括以下方面：较高的政治素质和优秀的人文素养。可以从以下几方面入手提高编辑的这些基本素质。
1.提高编辑的政治素养
学术期刊的编辑必须具备较高的综合素质，而政治素养又是其中重要的一个方面。编辑必须具备政治敏感性和政治鉴别能力，以引导正确的舆论方向，这就要求编辑人员要坚持不断地进行政治学习，掌握党和国家的方针政策，坚持正确的舆论方向。高水平的科技期刊编辑必然具备高水平的政治素养。科技期刊编辑还应具备较高的法律素质，要熟练掌握有关编辑出版的法律法规，如《著作权法》、《版权公约》等。
2.优化编辑人员的人文素养
编辑主要从事语言文字工作，如果缺乏人文素养将直接影响文稿的质量和与作者读者的沟通。具有良好人文素养的编辑追求人生和社会的美好境界，他会甘为人做嫁衣，会发自内心地对学术不端行为有不齿和抗拒的心理，因而在他们身上出现学术不端行为的可能性也极低。
(二)提高科技期刊编辑的“能”
1.提高编辑的编辑学素养
科技期刊编辑的专业修养包括编辑的编辑学素质和专业素质。科技期刊编辑的工作内容包括对来稿进行鉴别、筛选、加工和优化。这是一项相当繁琐和复杂的工作，要求编辑必须具备较高的编辑学素养。这就需要编辑一方面在繁琐的工作之余，加强编辑学理论与实务的学习；另一方面要善于在工作中总结经验和规律，进行创造性工作，以提高工作效率。同时，单位领导也应重视编辑的持续性学习，不断组织编辑参加编辑出版方面的学术交流活动、定期专业培训等，加强不同编辑部之间的交流和互动，取长补短，使编辑掌握编辑学发展的新动态，不断掌握和学习提高工作效率的新的技能。
2.提高编辑的学术力和学术鉴别力
一名优秀的学术期刊编辑应该具备相当深厚的学术功力。这包括两个方面的内容：一是编辑应掌握有关专业新的学术动态、发展状况、发展趋势和新的研究成果以及相关专家的观点和动态；二是应熟练掌握学术评价的准则和方法。这对于学术期刊防范学术不端行为有非常现实的作用，因此，科技期刊编辑应利用自身相对优势提高自己的学术修养。
合格的学术期刊编辑还应具备较高的学术鉴别力，能从众多的稿件中慧眼识珠，有从沙砾中挑出金子的眼光。一个优秀的编辑不一定拥有非常高的学术水平和文学水平，但一定要拥有从如山的普通稿件中鉴别出独有的“那几篇”的能力。“那几篇”或者观点独特而富有逻辑，或方法别出心裁，总之一定有它的与众不同之处，而编辑就是那个能看出这种与众不同的“伯乐”。
那么一名编辑怎样才能拥有这种学术鉴别力呢?首先，优秀的编辑具备良好的沟通能力，他总是积极主动地与自己所负责栏目和专业的专家保持良好的交流，了解此专业的新发展动态、新观点、热门的议题甚而在此领域涌现的有独到见解的新人，对这些情况有了基本了解，那么当审读此专业领域的稿件时，必然也就能一眼识别出文章的优劣，判断文章的学术观点是否新颖，是否存在抄袭等，学术不端行为也就无所遁形。其次，优秀的编辑应该积极参与相关专业领域的各种学术交流活动或者研讨会，提高对相关专业的理解。再次，在审稿中遇到自己不了解不清楚的问题，应及时请教有关专家学者，这样既解决了问题又提高了自身的学术水平。只有做到了以上几点，才能提高自己的学术鉴别力，审稿的时候才能做出准确的评判，避免存在抄袭现象的论文被刊发，从而避免学术不端行为的出现。
3.提高编辑搜集、归纳和处理信息的能力
在数字化背景下，一名编辑如果不能熟练运用计算机工作，利用计算机搜集、归纳和处理有关信息，那么他就不可能成为一名合格的编辑。而这种信息能力也是编辑发现学术不端行为的重要工具和必要手段。这是因为首先互联网可以让编辑了解相关专业的新动态和热点问题；其次，面对日益复杂和隐蔽性的学术不端行为，我们可以有效利用互联网来发现学术不端行为。
二、加强编辑部内部的制度建设
(一)加强编辑部管理制度的建设
许多科技期刊存在内部管理制度不健全问题，这给学术不端行为提供了可乘之机。很多编辑部的管理制度还是编辑部创建时期制定的，其间很少甚而根本没有什么变化，早已落后于学术发展和时代发展。这就为学术不端行为的出现提供了滋生的环境。
编辑部应健全内部管理制度，如制定具体可行的人员聘用标准，聘用高质量的编辑人才；各级审稿人员应有明确的职责要求和划分，很多学术期刊对一般编辑、主编和审稿专家都没有做出具体明确的职责要求，这很容易使学术不端行为得以实现；制定严格的具体可操作的奖惩制度，约束编辑的行为；对稿件的录用标准和程序、退稿制度等做出具体明确的规定，使编辑在审稿时有制度可依。
(二)完善编辑部的审稿制度
1.严格执行“三审制”
“三审制”即“三级审稿制度”，或称“三审责任制度”。三级审稿制度是指编辑(或助理编辑)初审，编辑室主任复审或专家审稿和总编辑终审。对于参与初审的编辑或者助理编辑来说，首先应明确了解稿件的录用标准，在自己能力范围之内，把好稿件录用的关，做好学术不端行为防范工作。初审的编辑主要审查稿件的以下内容：是稿件的容量；二是稿件的结论；三是判断稿件是否有学术不端行为。
一名优秀的编辑可以在初审时就能对稿件做出准确的判断，识别出存在学术不端行为的稿件。对于复审和终审的专家、编辑部主任和总编辑来说，他们本身就是相关专业的专家，对于学术不端行为应该很容易辨识出来，对他们来说重要的问题是要加强自律。首先，专家在审稿时不能以自己的学术观点为范，对符合自己口味和观点的文章就放行，对跟自己观点相异或不符合自己口味的文章就退稿；对学术名家不分文章优劣一律放行，对学术新人则瞧之不起，从某种程度而言，这也是一种学术不端行为。对审稿专家而言，应该加强审稿自律。其次，编辑部主任复审和总编辑终审时，要以质量选文章，不能碍于人情、关系或者个人利益选文章。稿件录用的标准应是文章的质量。再次，应坚持在复审时真正运用盲审，这可以有效避免关系稿、人情稿通过复审，做到大限度的公平。
2.严格执行责任编辑制度
在现阶段，科技期刊普遍存在淡化责任编辑在审稿中的责任的倾向。具体表现为编辑审稿过于依赖专家，使编辑仅成了为复审和终审提供审稿基础的角色。据报道，国外有名科技期刊中，50％的稿件由编辑内审就可决定稿件命运，可见编辑在科技期刊审稿中所起的重要作用。在具体审稿中，责任编辑作为期刊的道把关人，责任重大。因此，责任编辑应勇挑重担，真正负责。
(三)建立针对作者学术不端行为的惩治制度
1.与作者签订“学术不端行为协议书”
编辑部应制定一份具体可行的“学术不端行为协议书”，已经通过审读即将刊发的每一篇文章的作者都应与编辑部签订一份“协议书”。“协议书”中应该明确规定以下几点：一是作者所发表的文章均属个人的原创性论文，绝无抄袭等学术不端行为；二是作者在文章中如引用其他人的研究成果则按照具体期刊的要求明确标注；三是作者已经了解和承认编辑部对学术不端行为的判断标准和惩罚措施；四是作者自己所投文章如存在学术不端行为，承担一切惩罚和不良后果。
2.制定针对学术不端行为的惩罚制度
对于存在学术不端行为的作者和稿件，编辑部应当给予严厉的惩罚，这些惩罚措施应该是具体可操作的。这类稿件可分为两种情况：一是在初审、复审或者终审阶段即被发现存在学术不端行为的文章，这类文章虽然没有发表出来造成更多的不良后果，但是为了警示作者不再犯此类错误和表达期刊对学术不端行为的“零容忍”，编辑部首先应对这类稿件立即撤稿并给作者发函对其行为严厉谴责，同时在一定期限内不再接受该作者的稿件。二是对于已经经过审读刊发出来的文章，这类文章已经对期刊和编辑部造成不良后果，编辑部一方面应自查，追究相关编辑和审稿人员的责任，另一方面可对作者采取以下措施：在期刊上公开声明该篇文章为抄袭文章，宣布其文章无效，对其行为进行公开严厉的谴责；将其学术不端行为告知其学校或者所属单位，尽量扩大其影响，增加学术不端行为的成本；将学术不端行为作者纳入黑名单，永不录用该作者的稿件，从而起到惩戒和威慑作用。
3.各类相关专业领域的科技期刊制定惩治学术不端行为联动制度
为了大限度地杜绝学术不端行为，应改变当前期刊在防范学术不端行为中各自为政的局面，相关专业领域的所有期刊可共同制定惩治学术不端行为的联合惩罚制度，如在该领域的某一期刊有学术不端行为，则该类所有期刊均互相告知，即建立学术不端行为的专门信息库，每个期刊都将有学术不端行为的作者信息输入信息库，使该作者学术信任度受到影响，使其学术不端行为的成本不断增加。这个信息库可对所有期刊公开，使那些坐收他人研究成果的学术不端行为者成为“过街的老鼠，人人喊打”，这对于防范学术不端行为，净化学术环境，必然起到威慑作用。
三、科学运用中国知网的学术不端行为检测系统
中国知网的学术不端行为检测系统对于期刊来说非常实用，它能直接检测出所抄袭部分的文章来源，给编辑审稿带来很多的方便。但是，它也有诸多的不完善之处，它只能对直接的复制抄袭起到检测作用，对于较隐蔽的抄袭则无能为力，而且它对于公式、图表等检测也无能为力，所以我们在使用学术不端行为检测系统时，不能机械运用，还应与其他审读方式结合起来以杜绝学术不端行为的发生。
在运用此检测系统时，还应该与稿件“三审制”紧密配合，以大限度地发现学术不端行为。笔者经过长时间实践，总结出以下运用中国知网学术不端行为检测系统的具体流程：参与初审的编辑人员应首先将所有来稿均上传中国知网，运用学术不端行为检测系统检测所有来稿，然后将检测好的文章分为三类：一是重复率小于5％的文章，经初审编辑审稿，对一部分质量不高没有新意的文章可直接做退稿处理，另一部分则通过初审，进入二审流程；二是重复率大于5％而又小于30％的文章，经初审编辑审稿后，对一部分达不到发表水平的文章直接做退稿处理，对于内容新、方法新或者观点较新颖的文章可经作者修改后进入二审流程；三是重复率大于30％的文章，绝大部分可做直接退稿处理，对于一部分特殊类型的文章，如文献综述类等文章可经有关编辑充分审稿或专家审稿后再做定夺。另外，需要注意的是，此流程中并非仅仅要求负责初审的编辑运用学术不端行为检测系统检测文章，负责二审和终审的人员也应随时根据需要进行检测，以更准确地评价稿件，及时发现并杜绝学术不端行为。
总而言之，科技期刊在当前学术环境越来越差、学术不端行为越来越猖狂的严峻形势下，必须承担起应该承担的责任，在防范学术不端行为中有所作为，尽管这种作为只能是被动的。科技期刊即使不能做到“兼济天下”，起码也要“独善其身”，不能让自己成为学术不端行为的始作俑者，应做学术不端行为的“交通警察”，筑起防范学术不端行为的道屏障。

作者：孙咏梅
来源：河南社会科学 2011年6期

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